昭通市鼎安科技有限公司自查报告

云南省安全生产监督管理局：

    为贯彻落实《云南省安全生产监督管理局关于开展安全评价机构和安全生产检测检验机构执业行为专项整治的通知》文件精神，不断强化内部管理，依法依规开展业务活动，为安全生产工作发挥技术支撑作用，进一步规范本机构从业行为，促进机构健康发展。公司成立自查工作小组，以省安全生产监督管理局下发《自查表》所列条款逐项检查开展自查活动。现将情况汇报如下：

（一）公开承诺

    2014年11月15日前，拟定了技术服务承诺书，经省安全监管局审核同意后，在信息公开网站和省安全监管局网站对外公开，接受社会监督。

（二）自查自检

    根据有关法律、法规、规定和技术标准的要求，对照本次专项整治的重点，逐项对照开展自检自查，做好接受检查准备工作。依据《自查表》的各个要素进行。具体检查情况汇总如下：

    １、自查表对过程控制方针、过程控制目标、机构职能分配、设置框图、岗位职责提出了检查要求。

经自查，公司过程控制体系对以上要素有明确要求和规定。

    ２、在对风险分析方面，要求检查风险分析制度、规定、程序，参加人员及覆盖的范围，判定条件，实施记录有程序。经过检查后认为公司过程控制在风险分析方面有人员及明确覆盖范围，有风险判定条件及程序，有风险分析记录内容和表格。

    经自查，发现未明确制定风险分析程序的管理制度。

    ３、在实施评价方面要求从下列几方面进行检查：评价项目组的组建原则及制度；项目实施的过程控制制度或程序；项目负责人的确定原则；现场调研、记录要求，原始资料的收集要求，原始数据的采集、记录要求，现场实地的影像、图片记录方式、要求，实施评价的过程记录要求；危险有害因素的识别、确认、记录要求；评价单元的确定原则，评价方法的选择原则，对策措施的提出、选择、确定原则，评价结论的确定原则，评价报告的编制要求。

    经自查，发现公司过程控制体系中有以下问题：

    Ａ．未明确制定项目组的组建原则及制度；

    Ｂ．未明确危险有害因素的识别、确认、记录要求；

    Ｃ．在评价报告中有评价单元的确定原则，评价方法的选择原则，对策措施的提出、选择、确定原则。在体系文件中无明文规定．

    ４、在报告审核方面检查：校核制度，报告审核制度、程序，审核人员，审核记录，审核标准。

   经自查，发现缺校核制度，同时应进一步明确审核标准。

   ５、技术支撑方面要求检查数据库、软件，检测检验能力(与申请内容相适应的、或支持渠道)，技术开发能力。

    经自查认为，技术开发能力应进一步提高。公司正在建设检测、实验中心，待该检测、实验中心建设完成后将进一步提升检测检验及技术开发能力。

    ６、作业文件方面要求检查工作步骤、作业规程、记录文件。

    经自查认为，部分作业规程、记录要求应进一步完善。

    ７、内部管理方面主要检查安全评价人员管理制度，聘用安全评价技术专家管理制度，安全评价人员工作业绩考核制度，业务培训、信息通报，反馈、跟踪服务，资质和印章管理制度。以上内部管理制度无缺项，但应加强。

    ８、档案管理要求检查档案管理人员及设施，法规、标准、文件目录，法规、标准、文件的管理制度，安全评价机构的业绩档案，安全评价人员的业绩档案。经过检查认为在法规、标准方面应进行梳理在用或更新相关法规、标准目录。

    ９、检查改进方面主要检查改进制度。经自查认为，公司每年修订一次过程控制体系文件。在未修订文件成型期间，应以暂行规定的形式出台相应办法，以解决一些焦点问题。

    针对以上自查出来的问题,我公司将成立过程控制修订小组,对原过程控制体系文件进行修订、补充、完善。从制度上保证安全评价报告的质量控制；从过程管理控制上加强监督管理，把好服务关、质量关，提高安全技术服务质量和技术服务能力。积极准备，在规定期限内完成整改，接受省、市安全监管局执法检查。

此报告 

昭通市鼎安科技有限公司

二〇一四年十一月二十四日